« Quay lại

Nghị định quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng

Ngày 14/11/2019, Thủ tướng Chính phủ ký ban hành Nghị định số 88/2019/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng.

Nghị định này quy định các hành vi vi phạm hành chính, hình thức xử phạt, mức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả, thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính, thẩm quyền lập biên bản vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng.

Theo Nghị định này, có 16 hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng bao gồm:

+ Vi phạm quy định về quản lý và sử dụng giấy phép;

+ Vi phạm quy định về tổ chức, quản trị, điều hành;

+ Vi phạm quy định về cổ phần, cổ phiếu, phần vốn góp;

+ Vi phạm quy định về huy động vốn và phí cung ứng dịch vụ;

+ Vi phạm quy định về cấp tín dụng, nhận ủy thác, ủy thác và hoạt động liên ngân hàng;

+ Vi phạm quy định về hoạt động cung ứng dịch vụ thông tin tín dụng;

+ Vi phạm quy định về hoạt động ngoại hối và kinh doanh vàng;

+ Vi phạm quy định về thanh toán, quản lý tiền tệ và kho quỹ;

+ Vi phạm quy định về mua, đầu tư vào tài sản cố định và kinh doanh bất động sản của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài;

+ Vi phạm quy định về bảo đảm an toàn hoạt động của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài;

+ Vi phạm quy định về bảo hiểm tiền gửi;

  1. m) Vi phạm quy định về phòng, chống rửa tiền; phòng, chống tài trợ khủng bố;

+ Vi phạm quy định về chế độ thông tin, báo cáo;

+ Vi phạm quy định về cản trở việc thanh tra, không thực hiện yêu cầu của người có thẩm quyền;

+ Vi phạm quy định về mua, bán và xử lý nợ;

+ Vi phạm quy định về an toàn công nghệ thông tin trong hoạt động ngân hàng.

Nghị định này áp dụng đối với tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng. Các tổ chức theo Nghị định này bao gồm:

– Tổ chức tín dụng; đơn vị phụ thuộc của tổ chức tín dụng (chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện, đơn vị sự nghiệp ở trong nước; chi nhánh, văn phòng đại diện, ngân hàng 100% vốn ở nước ngoài); chi nhánh ngân hàng nước ngoài; Văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng;

– Doanh nghiệp; đơn vị phụ thuộc của doanh nghiệp (chi nhánh, văn phòng đại diện);

– Hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã; đơn vị trực thuộc của hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã (chi nhánh, văn phòng đại diện);

– Các tổ chức khác được thành lập, hoạt động tại Việt Nam.

Có hai hình thức xử phạt chính được quy định tại Nghị định này là: Cảnh cáo và phạt tiền.

Mức phạt tiền tối đa áp dụng đối với tổ chức vi phạm là 2 tỷ đồng, và cá nhân vi phạm là 1 tỷ đồng.

Nghị định này có hiệu lực thi hành từ ngày 31/12/2019 và thay thế Nghị định số 96/2014/NĐ-CP ngày 17/10/2014 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng.

Sưu tầm

 

 

Tin khác


 

 

Liên kết website Liên kết website

  Cổng Thông tin điện tử  SỞ KHOA HỌC & CÔNG NGHỆ TỈNH NGHỆ AN


Cơ quan chủ quản: Sở Khoa học và Công nghệ tỉnh Nghệ An. 

Số 75 Nguyễn Thị Minh Khai, TP. Vinh, Nghệ An

Điện thoại: 02383.844500 - Fax: 02383.598478

Email: khcn@khcn.nghean.gov.vn


Cơ quan thiết lập: Trung tâm Thông tin KHCN và Tin học Nghệ An
Số 75A Nguyễn Thị Minh Khai, TP. Vinh, Nghệ An
Điện thoại: 02383.837448 - 02383566380.   Email: webkhcnnghean@gmail.com
Người chịu trách nhiệm: Võ Hải Quang, Giám đốc TT Thông tin KHCN và Tin học Nghệ An
Giấy phép thiết lập số: 23/GP-TTĐT ngày 28/3/2017 do Sở TT&TT Nghệ An cấp

 

 

@ Ghi rõ nguồn ngheandost.gov.vn khi phát hành lại thông tin từ website này.